一、立项背景：

2018年下半年，在凌钢高层集体决策和指导下，由凌钢法务部门、审计部门、管理部门和业务部门共同组成工作小组，采用集中讨论、逐条审定的工作方式，经过反复沟通论证、广泛征求各方面意见，最终形成了以采购制度为统领，由系列配套制度组成的采购制度体系文件，实现了凌钢在采购管理上的重大创新。

本次采购系列制度的创新，是深入贯彻凌钢新一届领导班子依法治企的要求，是企业加强制度管理、提升内部控制水平的要求，是建设符合凌钢及行业特色供应链体系的要求，同时，也是上级审计监管部门对凌钢前期生产经营中审计出相关问题、提出整改要求的积极响应。

此次采购系列制度条款涵盖了所有设备资材采购、招投标、工程管理、设备检维修、设备包保、资材检验等诸多设备采购管理业务，有效规范了凌钢设备系统设备管理行为，必将成为凌钢今后开展各项设备管理工作和业务的行为准则。

二、内涵：

1、通过创新，凌钢进一步明确了企业采购的定义，即：企业在一定的条件下从市场上获取产品或服务作为企业资源，以保证企业生产及经营活动正常开展的一项企业经营活动。

2、通过创新，凌钢进一步明确了制度制定时需要遵循的规范要求：在制定企业系列采购制度需遵循合法性的基础上，还重点遵循了《企业内部控制应用指引》、《非招标方式采购代理服务规范》两个规范要求，确保合规、标准、科学、合理、受控。

三、主要做法：

1、由凌钢各职能部门共同研究确定采购系列制度制定的原则，包括合法性原则、合规性原则、风险控制原则、全面性原则、系统性原则、一惯性原则、适用性原则和效率性原则。

2、按照作用层面形成采购系列制度的组成架构，包括起统领作用的制度1个、管理方面配套制度4个、采购方式配套制度2个、验收、结算配套制度6个、具体业务配套制度3个、底线支撑的制度1个。

3、确定采购方式分类及采购方式选择原则：第一类为招标采购方式，具体分为公开招标和邀请招标；第二类是非招标采购方式：具体分为直接采购、谈判采购、询比采购、竞价采购、框架协议等组织形式。

4、确定采购评审方法：最低价法、综合评分法、投票法。

5、制定采购审批及实施流程，并建立起以产供销系统、财务系统、MES系统、设备管理系统、检化验系统等配套的“集成融合型信息系统”，以信息化手段实现了采购审批及实施的全流程管控，提高工作效率。

6、对采购业务交货验收按工程类、资材类、大宗原燃料类、服务类等进行分类管理。

7、确定采购结算与付款相关流程与要求。

8、对违规经营建立责任追究机制。

四、实施效果

凌钢设备系统全体人员对公司采购系列制度进行了集中学习和消化，全力确保在设备采购、招投标、工程管理、设备包保、资材检验等业务上做到程序合规、行为合法、结果合理，努力响应凌钢依法治企的总体要求，实施一年多以来取得了较好效果：

1、建立了凌钢电子招标投标交易平台，规范招标业务操作流程，实现了招标采购管理的公开透明、规范化，有力推动以性价比为核心的低成本采购战略的实施。

2、由凌钢设备系统牵头开展了打击假货劣货集中整治工作，通过多种方式开展了针对电气材料等备件领域存在的假货、贴牌、劣货、冗余等问题的排查工作，对涉及问题产品的供应商和凌钢内部责任单位和责任人进行了处理，彻底敲断损害凌钢利益链条。

3、进一步规范了供应商寻源管理。通过对采购供应商信息库进行梳理，对供应商资质、供应能力等进行摸底排查，减少中间商采购。

4、进一步规范了资材采购业务管理，明确采购要素，明确产品厂家、合格证等资料的完备性。同时，杜绝因查处假货、劣质产品，转而采购高价备件，造成成本上升或功能冗余。

5、全面规范了凌钢库存及各生产单位机旁资材管理：由专业部室和分厂建立定期联合检查机制，对备件库房关键资材定期进行专业化质量检查；制定《规范凌钢机旁物资管理实施方案》，对各生产单位机旁物资账物相符、贵重物资设立专门库房统一管理、机旁最低储备定额管理及定置摆放管理等实施专项考核；持续强化资材计划审批管理，一方面对杂牌、假货等问题加大排查、监管和打击力度，另一方面对备件的功能与品牌实施客观评价。

6、建立了系统、全面的备件使用信息反馈机制。备品备件在使用过程中的质量问题确保在第一时间反馈到厂、反馈到专业部门、反馈到公司，做到了管理联动，信息共享，及时避免损失，做到不隐瞒、不袒护、不遗漏。

7、全面规范了工程项目、设备包保、检维修等采购行为，确保合法合规，对符合法定招标的项目严格按照相关制度和流程执行。

8、严格贯彻执行凌钢“三重一大”前置决策程序及董事会依法治企决策，确保设备系统涉及运行、资材、检修、改造、投资及管理等方面重大事项按公司制度流程执行到位。